符合SEC规则17Ad-17

符合SEC规则17Ad-17

Keane是为公司和共同基金转帐代理商提供的SEC Rule 17Ad-17法规遵从服务的第一大提供商;根据新的多德-弗兰克要求,我们现在正在协助经纪公司使用此功能。甚至在要求于1997年首次提出之前,我们就一直处于行业的最前沿,可以搜索数百万丢失或“丢失”的股东。

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2010年的《多德-弗兰克法案》(Dodd-Frank Act)指示SEC修改有关失踪证券持有人待遇的规则17Ad-17。自2014年1月起,该规则现在适用于经纪行业。经纪人/交易商必须使用类似于十年来要求股票和共同基金转移代理人遵循的程序来寻找丢失的证券持有人。

经纪人的新搜索要求

SEC重新命名为17Ad-17“丢失的证券持有人和反应迟钝的收款人””根据规则17Ad-17处理丢失的证券持有人的一般行业惯例是:

  • 最多进行两次数据库搜索,以尝试 找到失踪的证券持有人。首次搜索必须在帐户被编码为丢失的3到12个月之间进行。第二次搜索(如有必要)必须在第一次搜索的6到12个月之间进行。
  • 如果出现以下情况,则不包括账户:a)价值小于$ 25.00,b)所有者已故,或c)所有者不是自然人(即公司,信托或合伙企业)。
  • 将一流的邮件发送到新定位的地址,以将情况通知安全持有人并征得其同意,以正确的地址更新帐户。

处理未兑现支票的新规则

多德-弗兰克(Dodd-Frank)还提出了新规则,将改变所有付款代理商处理未兑现支票的方式。 “付款代理人”的定义是任何发行人,转让代理人,经纪人,交易商,投资顾问,契约受托人,保管人或接受证券发行人付款并将其分配给证券持有人的任何其他人。

具体要求是:

  • 如果发送给支票的支票在6个月内(或直到下一次定期预定的支票发送之前)仍未兑现,则必须将其视为“无反应的收款人”。
  • 有关“收款人无反应”状态的书面通知必须在最初发送有关支票后的7个月内提供给证券持有人。该通知可以与后续支票或其他邮件一起发送,前提是该通知在七个月之内发生。
  • 如果支票价值不足25美元,则通知要求不适用。

有关SEC规则17Ad-17的更多信息,请访问我们的 无人认领的财产博客.

如果您仍然有疑问或有兴趣确保您的组织符合SEC Rule 17Ad-17的规定,请 请与我们联系以获取更多信息。

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