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SEC 17Ad-17修订版将于2012年底发布

11月28日,星期三,基恩首席合规官Debbie Zumoff收到交易与市场部特别顾问办公室的通知, SEC规则17Ad-17 已获得总法律顾问办公室的批准。预计所有专员将在2012年12月中旬之前批准提议的更改并提交最终批准。据估计,这些修订将在年底之前在《联邦公报》上发布。 Keane期望在最终修订版中对术语进行某些更改,以响应行业评论以及至少12个月的实施期限。

有关修订的完整详细信息尚未发布,但我们希望它们将对经纪人交易者社区造成丢失客户的预期强制性搜索要求,并对所有付费代理商执行未兑现的支票通知建立广泛的要求。请保持关注,并查看Keane的无人okooo的房地产博客以获取新消息。

更新:SEC 17Ad-17修订版已完成

法规的最终草案,标题为“丢失的证券持有人和反应迟钝的收款人”,于2012年12月26日发布。修订后的法规将从在联邦公报上发布之日起60天生效。预计在发布日期后的12个月内完全符合经纪交易商社区的要求。

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