基恩的无人认领财产博客

加利福尼亚州&纽约证券申报更新要求

基恩(Keane)最近收到了州人员的来信,涉及在加利福尼亚州和纽约州报告与证券相关的无人认领财产的新要求。适当地保护证券是年度合规性和报告流程中较为复杂的方面之一,因为它需要适用于总账属性类型的其他步骤。

以下概述了这两个司法管辖区的更新的汇款和汇款说明。

New 加利福尼亚州Securities Reporting  Requirements

加利福尼亚州财务总监办公室(SCO)重申,年度报告流程不会排除无价值和/或不可转让的证券。持有人必须执行以下操作,以确保遵守加利福尼亚无人认领的财产法。

  1. 提供“加利福尼亚通知书”的补充清单,其中详细列出了不可转让证券,如下所示:
    1. 证券名称
    2. CUSIP号码
    3. 已报告
    4. 原因是无法转让证券(即在DTC冻结,没有转让代理等)
  2. 从加利福尼亚无人认领的房地产经纪人处获得书面确认,确认这些证券不可转让。
  3. 收到确认书后,持有人必须以上海合作组织的名义开立一个持有账户,并将每月和/或每季度的不可转让证券对账单发送至加州无人认领的财产部门。
  4. 在加利福尼亚汇款报告中包括补充清单和经纪人的书面证明。

纽约对报告证券要求的变更

纽约无人认领基金办公室(OUF)已将Xerox Solutions任命为他们的新托管人,并已实施了有关交付证券的新指令。

为了保持遵守纽约无人认领财产法,持有人必须使用以下程序并使用一种批准的交割方法(DTC,DRS或DWAC(如果不是DTC),将证券交割给纽约州主计长的无人认领基金办公室。参与者)) 在向OUF交付证券之前:

  1. 准备一个Excel格式的列表,描述要交付的证券,包括:
    1. 发行名称
    2. CUSIP号码
    3. 股数
    4. 交付方的存托凭证
    5. 公司(DTC)参与者编号
    6. 首选送货方式
  2. 通过电子邮件将您的列表发送给OUF的托管人Xerox State& Local Solutions, at [电子邮件 protected] 并将副本通过电子邮件发送给OUF [电子邮件 protected].
  3. 等待接收交货授权。这将在提交证券清单后的四天内发送给您。纽约将建议根据要求提供或提供其他指示。 未经授权请勿交付证券。

纽约证券交易流程的更改将于即将到来的11月10日生效 银行组织的报告截止日期。

对于的订户 基恩(Keane)无人认领的财产合规门户,加利福尼亚和纽约的州报告配置文件均已更新。有关更多信息,请联系Keane,网址为 [电子邮件 protected].

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