经纪业务 （14条）

经纪业务, 无人okooo财产报告

经纪人交易商和金融服务社区无人okooo的财产合规通常是一个被忽视的合规领域。除了诸如SEC规则17Ad-17之类的联邦法规外，保持遵守55套独特的秘密法案对于保护投资者帐户和宝贵的客户关系至关重要。在这篇文章中，我们概述了经纪行业面临的8个紧迫的无人okooo的房地产问题。

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经纪业务, 无人okooo的财产审计

多州审计后达成无人okooo财产解决方案2014年12月下旬，摩根士丹利及其关联公司成为第一家接受多州无人okooo财产审计的经纪公司，同意使用社会保障署的死亡主文件（“ DMF”） ）或说明生命统计记录，以识别已故帐户所有者，作为一种手段[…]

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经纪业务, 合规, 共同基金

管理无人okooo的财产合规性对于公司的风险和治理计划至关重要。主要决策者（例如首席合规官）必须了解基本的无人okooo财产原则，同时监视立法环境以了解最新的法规发展，行业更新和趋势。为了与立法和法规环境保持同步，负责[…]

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经纪业务, 共同基金

从今晚开始，2014年NICSA战略领导力会议将在佛罗里达州好莱坞的威斯汀外交官会议上拉开帷幕。基恩首席运营官尼克·尼科尔斯（Nick Nichols）将担任今年会议的联合主席“在全球范围内管理投资公司”。在战略领导力会议上，成员将有机会与[…]

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经纪业务, 合规, 共同基金

经纪交易商界必须遵守新的和修订的证券交易委员会（“ SEC”）规定的截止日期。随着2010年《多德-弗兰克法案》（Dodd-Frank Act）的通过，证券交易委员会（SEC）第17Ad-17条失去的对证券持有人的搜索要求以及通知无反应的收款人的新要求已扩展到经纪交易商社区。…]

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