纽约证券报告更新 发布时间： 2013年2月15日 经纪业务, 共同基金 今年，纽约对证券申报程序进行了更改。我们要特别注意将共同基金和股息再投资计划股份转移到纽约州的指示。此新的报告流程可能需要您与州政府联系以设置帐户[…] 阅读更多›
SEC规则17Ad-17最终确定：经纪行业的新要求 发布时间： 2012年12月28日 经纪业务, 合规, 立法警报 如预期的那样，对SEC规则17Ad-17的修订已完成，并将对经纪交易商群体产生重大影响。一旦免除该法规，一旦根据《多德-弗兰克金融改革法案》宣布失踪的证券持有人失踪，则经纪公司现在将必须进行常规搜索。库存和[…] 阅读更多›
SEC 17Ad-17修订版将于2012年底发布 发布时间： 2012年11月30日 经纪业务, 共同基金 11月28日，星期三，基恩首席合规官Debbie Zumoff收到交易和市场部特别顾问办公室的通知，称SEC规则17Ad-17已获得总法律顾问办公室的批准。预计所有专员将在12月中旬之前批准提议的更改并提交最终批准[…] 阅读更多›
Keane CCO与《华尔街日报》讨论了埋葬行为 发布时间： 2012年5月15日 银行业, 经纪业务, 共同基金 《华尔街日报》最近刊登了一篇文章，提供有关特拉华州澄清无人认领财产规则的更多见解和评论。正如我们之前指出的，特拉华州明确了他们在不活跃措施以及账户不活跃如何影响证券财产和经纪账户的赎回方面的立场。基恩首席合规官Debbie Zumoff当时[…] 阅读更多›
特拉华州澄清不活动&证券化 发布时间： 2012年5月14日 经纪业务, 合规, 立法警报, 国家建设 应证券转让协会有限公司（STA）的要求，特拉华州于2012年5月10日发布了关于证券财产的赎回的澄清，特别强调了构成这些财产类型活动的内容。 STA及其成员最关心的是如何用现行的特拉华州Escheats法围绕外国住址财产，已建立的帐户[…] 阅读更多›
