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特拉华州澄清不活动&证券化

应证券转让协会有限公司(STA)的要求,特拉华州于2012年5月10日发布了关于 烧焦 证券okooo,特别强调什么构成这些okooo类型的活动。 STA及其成员的主要关注点是现有的特拉华州Escheats法围绕外国住址okooo,自动建立的股息自动电子存款帐户(ACH帐户)和股息再投资计划(DRP帐户)的措辞。 共同基金 经纪账户.

值得注意的是,特拉华州的澄清未提及应如何根据第1198(9)a条对待非股息支付证券。的法律。此外,2012年5月10日,特拉华州的信函不仅突显了特拉华州从邮件退回到不活动的休眠触发方式的转变,而且还强调了这种趋势在过去五年间在各州之间均很明显。以下是特拉华州的说明摘要:

就国外地址的okooo而言,特拉华州认为已签署的W-8 BEN表格是在任何历年结束后三年内提交给持有人的,以表明该帐户的活动。这与IRS的要求一致,IRS要求此表至少每三年发送一次给外国地址的所有者。

对于ACH和DRP帐户,以下操作被视为所有者生成的活动的标志,并将重新启动休眠期:

  • 增加或减少帐户中的投资或存款金额
  • 通过常规邮件或互联网/传真进行通信
  • 发起电话联系投资人或帐户,由持有人/代理人记录下来,无论所有者是否与实际代表交谈或通过自动电话系统讲话
  • 否则通过以下方式表明对投资或帐户有兴趣:
  1. 与持有人或代理人备案的备忘录
  2. 记录互联网访问所有者帐户的信息,即使未进行任何更改
  3. 将与帐户或投资有关的IRS表格1099邮寄给所有者,但美国邮政局不会将其退还给所有者或代理人。

此外,如果所有者拥有多个帐户或与单个所有者进行投资,则一个帐户上的活动即构成了与该所有者在该帐户上相关的所有帐户中的活动。根据特拉华州Escheat法,如果上述任何一项行为在三年内未发生,并且帐户价值超过$ 250.00,则随后要求持有人向业主发送一份尽​​职调查信,以尝试重新建立接触,驳回放弃的推定,从而防止证券okooo被盗用。

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