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Dodd-Frank,SEC 17Ad-17及其对经纪人/交易商的影响和股东流失的处理

去年,多德-弗兰克金融改革法案成为人们关注的焦点。该法案的一部分包括对美国证券交易委员会(SEC)第17Ad-17条的拟议修正案,该修正案将扩大处理股东流失和 无人okooo的财产 到先前豁免的经纪人/经销商社区。拟议的规则将要求经纪人/交易商在寻找丢失的证券持有人时要采取合理的谨慎措施。一旦认为持有人失踪,将要求经纪人/交易商为帐户持有人寻找新地址。

在当前状态下,拟议规则有望对经纪人/交易商群体产生五个主要影响点。五个挑战是:

1.     了解丢失的帐户

当发送到文件地址的信件被视为无法交付时,建议的规则认为证券持有人“丢失”。

2.     进行搜索所需的时间

一旦其帐户被视为“丢失”或“从邮局(RPO)退回”,经纪人/交易商现在将需要进行最多两次搜索以尝试查找帐户所有者。搜索还必须在特定的时间范围内进行。如果第一次搜索失败,则应在证券持有人丢失后的3-12个月之间进行第一次搜索,而在第一次搜索后的6-12个月之间进行第二次搜索。

3.     了解如何处理未兑现的支票

如果一个 支票未兑现 在特定时间后,经纪人/交易商将需要采取措施。如果在六个月之前或在经纪人发送下一个定期安排的支票之前未协商发送到记录地址的支票,则认为帐户所有者“丢失”。

4.增加记录量

经纪人/交易商将被赋予灵活性,以创建能够充分展示其实力的系统 合规 ,并且证明合规性的记录必须保留不少于三年。第一年必须将记录保存在易于访问的地方,并且必须维护书面程序以提供用于遵循的方法的证明。

5.增加遵守时间和费用

SEC估计,根据对规则17Ad-17的拟议修订,经纪人/交易商将不得不花费更多时间来实施遵守该规则所需的流程。他们当前的估计是每500个丢失的证券持有人帐户和每500个丢失的证券持有人帐户一个小时。

请密切关注基恩(Keane)的博客,以获取有关美国证券交易委员会(SEC)开展的详细工作的更多信息,并为经纪人/交易商在受命执行新的《多德-弗兰克金融改革法案》时提供建议提示。

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