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入驻审计:Kelmar Associates越来越重视股权&执法审计中与债务有关的okooo

公司证券业受到Kelmar Associates的审核

合规性更新:2017年7月

Kelmar Associates已被保留为第三方审计师,这引发了最近几周进行的多州考试的激增。这些 无人认领的okooo审计 上市公司的范围特定于证券或与股票相关的okooo。

在这一增加的审计活动期间,代表多个州的审计通知被直接发送给发行人/持有人的个人或相关商业股票转让代理商的代表。

在这两种情况下,都必须注意,出于无人认领okooo责任的目的,各州通常将个体企业视为对合规性负有最终责任的实体。尽管有相反的合同规定,发行人而不是转让代理人仍将受到国家对任何不合规okooo征收的罚款,罚款和利息。

如果不确定您的组织是否已收到审核通知,则应咨询内部顾问,公司治理人员或转让代理代表,以确认已收到秘密审核通知。如果实际上您的公司目前正在接受审核,建议您除了聘请受信任的内部或外部法律顾问外,还考虑保留独立客观的倡导者的服务,以指导您完成审核过程。

尚未收到审计通知的公司应采取积极和预防措施,重新审视其现有的无人认领的okooo政策和程序,并进行全面的风险和责任评估,以识别和补救任何合规差距或潜在风险领域,然后再进行审核。审核开始。

Keane顾问可以为您预测Kelmar Associates或任何其他第三方或有费用审计师进行的审计所面临的风险或为之辩护。

2011年更新

Kelmar Associates,LLC最近(2011年前几个月)一直要求持有人提供更多信息,重点是在进行秘密审核时要注意与股本和债务相关的潜在资产。此前,凯尔玛’初始文档请求(IDR)通常询问有关持有人的一些有限范围的问题’与转让代理的合同关系,经验或历史。凯尔玛’的审核程序现在要求提供有关持有人的更多详细和全面的信息’与证券有关的okooo类型。

本着三月疯狂的精神,凯尔玛’s new “full-court press”要求持有人确认其遵守 无人认领okooo法 通过展示大量文档。要求提供的信息涵盖公司发行的所有形式的证券(通常通过其转让代理人),例如普通股,优先股,并购或赎回后未交换或未赎回的股票头寸,员工股票购买计划,股利再投资计划以及受限股票帐户。预计持有人还将提供有关公司信托代理,所有者所在地的公司和供应商合同的信息。在进行秘密审计的情况下,要求的个人股东信息包括但不限于以下数据元素:

  • 姓名和地址
  • 帐号和TIN
  • 开户日期
  • 最近所有者联系的日期
  • 日期帐户无法交付(如果适用)
  • 未付股息检查清单(每张检查均附有详细信息)
  • 禁止支票清单
  • 已发行股份清单

凯尔玛(Kelmar)正在探索 审核 只是划伤表面。与往常一样,在准备好持有人并且持有人之后,电子提款审核会顺利进行’的文档井井有条。公开持有人应在评估其当前记录保存系统的效率时认真并迅速考虑这些发展,因为它们与 无人认领的okooo合规。获取代表您提交给所有人员的所有报告的副本 状态 是关键的第一步!强烈建议测试内部程序和流程以准备审核。

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