基恩的无人认领财产博客

纽约无人认领财产手册中的细微变化可能会对共同基金行业产生重大影响

去年,纽约州对其“无人认领财产手册”进行了微小改动。通过他们的回合 无人认领的财产审计 在共同基金行业,人们发现这种看似微小的变化将对使用“股息再投资”期权的账户产生重大影响。更具体地说,此无人认领财产手册的更新导致帐户有资格在两(2)到三(3)年不活动的基础上被冻结 SEC规则17Ad-17 强制搜索已完成。纽约州不再要求整整两(2)年的回邮期限。这可能会使股息再投资报告最多加快2年。

为了刷新您的记忆,SEC规则17Ad-17要求所有传输代理必须完成两次数据库搜索,以查找丢失的安全持有者。在将帐户指定为回邮邮件后的3到12个月内,必须进行首次搜索。如有必要,第二次搜索必须在第一次搜索完成后的6到12个月内进行。规则17Ad-17已在所有上市公司和整个转让代理行业中产生了影响,但此新的手册更改特别影响了共同基金行业以及它如何处理纽约州内无人认领的财产。您可能以为再过两年就不会出现过热的帐户可能要在即将到来的周期中进行报告。

对于受影响的人,必须制定相应的政策,程序和系统来应对这一变化,并保持对纽约法律的遵守。

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