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SEC 17Ad-17合规性截止日期已到达经纪交易商

经纪交易商界必须遵守新的和修订的证券交易委员会(“ SEC”)规定的截止日期。

2014年1月23日-17Ad-17的合规日期随着2010年《多德-弗兰克法案》(Dodd-Frank Act)的通过,美国证券交易委员会(SEC)第17Ad-17条失去的对证券持有人的搜索要求以及通知无反应的收款人的新要求已扩展至经纪交易商社区。2012年12月21日, SEC通过了实施《多德-弗兰克法案》的法规。根据美国证券交易委员会(SEC)的规定,经纪交易商的有效期延长到今天– January 23, 2014 –实施符合这些新要求的流程。

展望未来,经纪交易商将被要求定期搜索失去联系的证券的丢失持有人,并且还必须执行政策和程序,以向未处理与持有证券的人有关的支票的人提供通知价值超过25美元。

尽管对经纪行业的搜索要求是新的,但SEC规则17Ad-17的第二部分将影响所有付款代理人(经纪人,交易商,转让代理人,投资顾问,保管人等)。

现在,付款代理人必须遵守新规定,该规定要求通知六个月内未兑现支票的“反应迟钝的收款人”。

有关新要求的更多信息,我们邀请您观看Keane网络研讨会的重播 “ SEC 17Ad-17-丢失的证券持有人&付款人反应迟钝。”

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