基恩的无人认领财产博客

无人认领的财产okooo“Dos and 唐’ts”

无人认领财产okooos and 唐ts

无人认领财产okooo是对组织的正式检查’与无人认领财产和无人认领财产抵押有关的帐户。现在,审核会更加频繁地进行,通常由与审核州或地区相关联的独立第三方执行。

近年来,由第三方或有费用okooo师进行的无人认领的财产okooo数量呈指数级增长,没有任何行业可以幸免于这种强制合规的激增。

Below are a few helpful Dos and 唐’在收到状态调查报告之前,之中和之后应考虑的事项。

无人认领的财产okoooDOs

通知利益相关者和有关各方通知利益相关者和有关各方

立即聘请内部法律顾问和合规团队。让授权代表与审核员确认收到审核通知– 但不要签署任何东西 直到进行了适当的审查。

从okooo员那里获得保密协议从okooo员那里获得保密协议

在向审核员提供任何数据或信息之前,请确保已制定NDA。这将有助于限制其他州加入您的审核的可能性。此外,在正式审核启动电话开始之前,不要提供任何信息。

确认所有国家的okooo参与确认所有国家的okooo参与

如果尚未提供给您,请要求参与国提供正式的审核通知信。 基恩发现了实例 某州被列为审核参与者,但尚未正式签署审核。

定义审核范围定义审核范围

为了限制审核员扩大审核范围的机会,重要的是定义要包括在审核中的业务范围。这使公司能够验证公司成立的状态并建立适当的回溯期。同样重要的是,定义okooo所涵盖的属性类型(由州okooo通知书定义)。

以书面形式获得一切以书面形式获得一切

通过书面形式获取所有信息请求并与法律顾问进行审查以确认协议,以保护自己。唐’口头上同意任何事情;它可能会对您不利。okooo师将尝试使用他们掌握的所有信息来进一步检查并增加潜在负债的数量。审查所有协议和审核员提出的方法以验证与州要求的一致性。

使用适当的数据安全措施使用适当的数据安全措施

唐’将您的托管审核与数据泄露混为一谈。确保提供给审核员的所有数据均通过安全方式以及提供的记录日志和提供的日期进行发送。

设定并同意现实的时间表& Deadlines设定并同意现实的时间表& Deadlines

审核员将设定激进的截止日期,并跟踪每天延迟的项目。还跟踪他们的进度;审核员坐在物品上几个月而不返还任何文件,信件等的情况并不少见。

无人认领的财产okoooDON’Ts

唐't措手不及唐’t措手不及

公司应进行完整的 风险评估 审查过去和当前的程序以识别潜在风险。被告知后,公司可以通过研究,外展和增强的散播前宣传活动来调整内部系统,以纠正弱点并补救任何已确定的责任或风险。

唐't签署你的生活唐’t签署你的生活

某些第三方okooo公司最近在考试开始时就开始引入州证明表格。尽管这些表格包含与范围相关的重要信息,但在没有记录的情况下,它们也可能会要求您确认以进行估计或推断。签署前,应由内部和/或外部法律顾问对证明书进行审查。

唐't尝试单独处理okooo唐’t尝试单独处理okooo

考虑持有人辩护人的服务。 精通okooo流程的顾问 通过在将审核员请求和数据交付给审核员之前检查审核员请求和数据,可以提高效率并限制范围的蔓延。此外,专业的法律顾问可以为应该对okooo过程施加的法律限制提供指导和执行。

唐’t Ignore the Audit Notice唐’t Ignore the Audit Notice

It’不会消失,它不会’随着年龄的增长变得更好。通知您的利益相关者并制定行动计划。缺乏响应可能会对与国家达成协议或有利解决的任何可能性产生负面影响。

唐’t Blindly Agree to Auditor Requests and Logic唐’t Blindly Agree to Auditor Requests and Logic

okooo师继续引入测试方法和方法,这些方法和方法给公司产生与okooo无关的记录带来了不适当的负担,有可能错误识别负债,并最终倾向于夸大okooo结果。确保对请求进行彻底审查并不要’不要害怕通过自己的分析来挑战发现。

如果管理不当,则无人认领的财产okooo将是侵入性的,破坏性的,恶化的,而且代价昂贵。okooo师对信息和数据要求的猛烈冲击对于任何公司而言都是不胜枚举的–不论他们是否遵守规定。

基恩(Keane)在协助受审查的公司方面拥有丰富的经验 第三方或有费用okooo师 代表多个国家。通过与内部利益相关者,内部和/或专业外部顾问的积极合作,Keane使持有人能够采取积极主动的okooo方法。我们帮助公司确保okooo活动的完整性和准确性,与单独面对okooo相比,可以提高效率并实现更有利的结算。 请与我们联系以获取有关Keane如何提供帮助的其他信息。

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