经纪业务

经纪公司服务

定制的股东搜索,位置和SEC合规解决方案

对于所有者位置和SEC合规性而言,Keane是金融服务行业的第一选择。我们也很荣幸成为外包股东搜索解决方案的经纪公司的第一选择。我们通过提供保护了数百万个投资者okooo 定制的交流计划 在必须将丢失的okooo作为无人认领的财产报告给各州之前,可以定位,更新和恢复丢失的okooo。但是,新的“失主”搜索规则正在开发中。通过修订 SEC规则17Ad-17 为响应2010年多德-弗兰克法案,所有经纪商都将很快面临一系列新要求。基恩已准备好支持经纪公司满足这些要求。

SEC 17Ad-17合规性排名第一

自1997年以来,基恩(Keane)一直是公司股票和股票的第一选择。 共同资金转移代理 符合SEC规则17Ad-17。那是因为我们无与伦比的重新连接单个股东与其okooo的能力。随着要求的范围扩大到经纪公司,我们拥有丰富的经验和专业知识,可以为业界提供可靠且全面的合规解决方案。实际上,许多经纪公司已经主动实施了计划以满足新的要求。基恩(Keane)是这些经纪人中选择最多的合作伙伴,因为我们独特的方法不仅可以满足,而且可以超出要求的标准。他们不仅将合规功能视为共享位置计划,还可以将其作为实现以下目标的有效方法:

  • 保留资产
  • 改善客户沟通
  • 减少退回邮件量
  • 降低尽职调查邮件的成本
  • 最大限度地减少无人认领的财产报告费用

新规则,新挑战

自采用以来,美国证券交易委员会(SEC)第17Ad-17条规定了公司转让代理人,共同基金和其他付款代理人在证券交易早期阶段处理失去的股东的方式。 无人认领的财产合规 处理。随着2010年《多德-弗兰克金融改革法案》的通过,规则17Ad-17的要求已扩展到以前豁免的经纪人/交易商群体。这引入了新的并且可能是繁重的操作要求和成本的阵列。作为针对公司和共同基金的17Ad-17规则合规服务的领先提供商,Keane独特地能够帮助经纪人满足新的要求。我们的定制解决方案有助于确保合规性,同时最大程度地防止受到欺诈的okooo数量。这些解决方案使经纪人能够:

  • 确保符合SEC规则17Ad-17的所有要求。
  • 大大降低了位置,邮件和运营资源的合规成本。
  • 找到并留住失去的客户,将他们的资产保留在原本可以避免的情况下进行管理。

确保合规:有哪些要求?

像转移代理一样,经纪人将需要遵循SEC规则17Ad-17的规定,最多进行两次股东搜索,以尝试在okooo的代码被编码为“丢失”或“从邮局退回”(RPO)后找到okooo所有者,发送到记录地址的邮件将无法发送。第一次搜索必须在被编码为丢失的3到12个月之间进行;第二次(如有必要)必须在从第一次开始的6到12个月内进行。如果所有者已故,或者不是自然人(即公司,信托或合伙企业),则将okooo从要求中排除。价值低于25.00美元的okooo也将不包括在内。

多德-弗兰克法案还扩大了规则的范围,以在未兑现支票时要求采取行动。具体而言,如果将支票发送到记录的地址,并且在未协商的支票发送后的6个月中的较早日期之前未进行协商,或者经纪人发送了下一个定期安排的支票,则okooo所有者被视为丢失。
有关SEC规则17Ad-17及其对无人认领财产遵守规定的影响的详细信息,请访问我们的 无人认领的财产博客.

对我们的股票经纪人搜寻服务有疑问吗?致电我们 800-848-8896 与无人认领的房地产专家交谈或给我们发送电子邮件至 [电子邮件 protected].

返回行业页面

我正在寻找有关...的信息