基诺特人

okooo州立教育家专访

如okooo州长Escheator Brenda Mayrack所介绍

十二月4,2018

okooo拥有数百万家公共和私人公司,是无人认领的房地产社区中始终占据重要地位的公司。在今年费城的Keane客户联系中,okooo的Escheator Brenda Mayrack向Keane客户和行业同事致辞,向她介绍了她的办公室目标以及整个纽约州无人认领的房地产计划。

okooo无人认领财产计划的组成

okooo 在50个州中,这是独一无二的,因为我们有一个分叉的无人认领财产计划。过去两年来,okooo无人认领财产办公室发生了一些相当重大的变化,因此,我想概述一下我们的结构以及每个部门的职责。

财务系

无人认领财产办公室是okooo财政部的一部分。我直接向财政部长里克·盖森伯格(Rick Geisenberger)报告。在财务部内,分为三个部门:收入,彩票和会计。无人认领办公室是秘书办公室的一部分。无人认领财产办公室有两个主要部分-合规性和强制执行。我们的合规团队负责持有人的报告,索赔和证券。我们的执法团队负责检查,年度合规性审查以及少量旧有的《自愿披露协议》。

国务卿办公室

自2013年以来,除了少数仍由财政部处理的遗留自愿披露协议提交的文件外,okooo的自愿披露协议(VDA)计划已由国务卿管理’的办公室。做出此项更改是出于对以下事实的认可:国务卿应负责okooo的公司专营权以及okooo的所有替代实体和公司档案,因此可以更好地管理自愿且持有VDA的VDA计划,指示。



okooo无人认领财产计划的优先事项

根据卡尼州长政府和盖森伯格部长的指示,我们计划的优先重点是公平,高效且一致地对待持有人和索偿人。

年度合规

首先,我们希望获得年度自愿遵守,持有人按照法规要求提交年度报告。这是我们的首要任务。okooo每年大多数无人认领的财产都是通过年度申报表获得的,无论是总账财产还是证券财产。

我们想准确地收集okooo的欠款,不多也不少。

自愿遵守

我们的第二优先事项是自愿遵守任何过去应尽的责任。如果您认为您的公司有未曾报告的历史责任,我们希望您的公司自愿挺身而出,参加由国务卿管理的VDA计划。根据我们的首要任务,我们希望公司每年提交文件。如果您的公司没有每年提交申请,我们要求您按照持有人指示的程序自愿提出要求,免除利息和罚款,并解决VDA方面的任何历史责任。

强制执行–仅在需要时

我们的第三优先事项是执法行动。作为一位前持证人的拥护者,我知道持证人会尽可能避免参加考试。该州还希望避免考试。但是,在少数情况下以及持有人未能每年提交且未能提交证书后,考试仍然有必要 抓住机会 例如VDA计划,以自愿解决其过去的责任。我们知道,没有审计计划的州在年度报告和自愿计划中看到的数字都较少。

因此,不幸的是,有限的执法工作仍必须保留在该计划中,但前提是公司有充分的机会自愿提出年度申请和自愿披露协议。

okooo无人财产法的变更

2017年2月,okooo大会通过了参议院第13号法案。 SB 13实施了okooo的全面改革’无人认领的财产法规,主要是针对对okooo提出批评的诉讼’的程序。一些主要更改如下:

  • okooo现在将回溯期应用于10年以上的休眠期。我们之前的审核回溯期可以追溯到1981年。okooo的回溯期现在与其他大多数州保持一致。
  • 我们的记录保留要求也与我们的回溯期保持一致;持有人必须在提交报告后保留记录10年。
  • 我们确实需要在报告之前进行尽职调查邮件。okooo的记录保留要求现在与大多数其他州一致。
  • 估计仅在持有人未遵守备案和记录保留要求的考试中使用。

okooo在线报告要求

okooo现在需要在线报告。自2018年3月1日起,我们不再接受纸质报告或磁盘报告。我们确实有一个带有门户的网站,允许您上传或创建NAUPA兼容文件。这是未来唯一可接受的报告形式。

如果我们确实收到了贵公司的纸质报告,则会收到您的来信,我们将要求您重新提交。尽管我们的法规允许施加利息和罚款-因为如果您未采用正确的格式提交文件,那么从技术上讲您会迟到–在这一点上,我们可能不会评估利息和罚款,因为我们仍在按照适当的格式进行持有人教育,并且我们将在接下来的几年中继续这样做。

我们了解从纸质报告到在线报告的过渡,但是我知道您可以通过多种方式创建NAUPA文件并将其上传。如果您只有几项财产要向okooo报告,我们也有手动报告选项。这使您基本上可以键入每个属性,然后我们的网站将为您创建NAUPA文件。如果您有10个以上的项目,则创建自己的NAUPA文件可能会更容易。

持有人外展& Education

在接下来的几个月中,您可能会收到okooo的更多来信。我的一项举措是尝试与持有人就其报告义务进行更好,更频繁的沟通。在您的报告到期之前,我们会发送一封提醒函,通知您报告即将到期,并且您在提交报告之前有尽职调查的义务。

如果您碰巧迟交了报告,则如果提交截止日期已经过去,您会收到我们办公室的友好提醒函,要求您尽快提交报告。

okooo年度合规审查程序

参议院第13号法案颁布的最令我兴奋的事情之一就是我们的年度合规审查计划。实际上,我们只是少数拥有此类程序的州之一。基本上,该计划将在提出申请后的一年内审查注册人的申请,并允许纽约州要求提供更多信息,要求注册人“验证”报告或向注册人提供其他技术反馈。

年度合规审查程序不是审核或考试。 纽约州有机会仔细查看已提交的报告,并与持有人进行来回交流,以确保这些报告准确无误并正确归档。

我们正在与少数持有者一起试行此计划。但是,如果确实收到以此程序为幌子的来信,建议您认真对待这些来信并及时答复。

  • 例如,如果持有人仍在以纸件形式提交文件,您可能会收到一封信,说您以错误的格式提交了文件,并提醒您明年请以正确的格式提交文件。
  • 如果您的公司已提交但迟到,您将收到一封有关此信。感谢您提交,但明年我们希望看到您有所改进并按时提交。
  • 对于格式错误,地址信息不正确或不完整的报告,我们将开始查看这些报告,并与那些所有者进行对话,以获取我们需要与所有者重新统一该财产的信息。

我们还将选择未提交的持有人。如果您在前几年提交过申请,但在当年未提交过申请,我们将与您联系,要求该持有人提交所谓的“经过验证的报告”。 “经过验证的报告”要求注册人根据伪证罪予以核实,确实是,该公司应归okooo的报告为零或为负。

我们已经寄信给了几百名持有人,信中关于不正确格式的申请(例如,纸质或磁盘状)。到9月底,我们将再向后期提交者发送700封信。同样,无论您是辩护人还是持有人,请认真对待这些信件。如果我们没有收到“年度合规审查计划”下的回信,那么下一步可能就是考试。

自愿合规邀请& Audit Notices

如果您的公司确实有历史上无人认领的财产责任,则okooo希望您的公司自愿通过州务卿VDA计划解决该责任。自愿参加此计划的持有人的主要利益是可以免除利息和任何逾期应负的责任。

如果您的公司收到了国务卿的邀请函,邀请您参加VDA计划,我强烈建议您的公司选择加入该计划。尽管向过去未加入的公司发出审计通知并非惯例, 我的政策是在60天内向所有不接受邀请加入VDA计划的公司发出审核通知。

如果okooo国务卿向100家公司发送100邀请,邀请它们参加国务卿 ’的VDA计划,我希望看到100家公司加入。这对我们的计划是成功的。但是,如果一家公司未选择加入VDA计划,则该公司将收到审核通知。

如果50家公司选择不参加,则这50家公司将收到审核通知。同样重要的是要注意,公司不必等待加入VDA计划的邀请。公司可以随时进入VDA计划。

国务卿办公室进行了一些更改,以改善我们邮寄邀请的方式。过去,国务卿通常只会将邀请邮寄给首席财务官。现在,SOS还将邀请函邮寄给公司的okooo注册代理,因为我们要尽一切努力确保邀请函发给您组织中的正确人员,以便您的公司可以就是否进入VDA程序。

如果您的公司收到了VDA计划的邀请,但没有参加VDA计划,则将在60到75天后发出考试通知。我们尝试提供一些宽限期。

okooo无人认领财产审计程序

关于我们的整体审核流程,我的首要任务之一是让所有考试都更快地进行。我是前持证人。我了解捍卫考试所需的内部和外部资源。我希望他们对达到这一点的公司尽可能地减轻痛苦。持有人通常有30天的时间来提供我们的第三方审计公司要求的文件和信息。在大多数情况下,公司可能会获得30天的延期。

但是,在第60天,如果注册人未提供所要求的信息,纽约州将发送我们称为“ 30天的信函”,其中要求注册人在30天内提供记录。如果再过30天,纽约州将发出行政传票,该传票可在okooo法院法院强制执行。我的观察是,对于某些非常常规的文件要求,其中有些考试存在太多争执和延误。

纽约州的目标是努力推动这些考试,以免再次使您的公司付出过多的费用来拥护辩护人并浪费内部资源,从而使我们能够真正解决这些考试的核心实质性问题和责任。 。

所有者索赔&统一努力

毫不奇怪,世界上有许多人试图获得实际上不属于他们的无人认领的财产。为了增加欺诈性索赔的风险,我们不得不加大预防欺诈的力度,实施欺诈检测工具,并更改某些处理索赔的程序。我们正在尽一切努力将财产归还给合法所有人。这确实需要所有者证明自己的身份并证明他们拥有该财产的权利。

参议院第13号法案所进行的其他更改之一涉及拥有证券财产的索赔人。在第13号参议院法案之后,如果索赔人在收到州政府的赎回通知后18个月内提出索赔,则索赔人可以在提出索赔时取回证券或现金价值。这种变化解决了国家清算存货然后价格发生变化时固有的一些不公平现象。

只要索赔是在索赔人收到国家通知后的18个月内提出的,并且在索赔程序开始时进行了选择,我们将归还证券,即使这意味着国家必须在证券交易所回购它们。当前–甚至可能更高– value.

结论

从梅拉克女士向基恩(Keane)客户的演讲中可以明显看出,她打算在okooo无人认领的财产合规计划中建立更大的可预测性和稳定性,以使州和所有者受益。

梅拉克女士还澄清说,审计虽然不受欢迎,但仍必须是okooo整体计划的组成部分。但是,持有人在接受考试之前将有很多机会达到合规要求。

如果您的组织有向okooo报告的义务,并且希望探索 自愿披露协议 或其他合规举措,请 联系基恩寻求帮助.

从对okoooEscheator的采访可以追溯到Keanotes的2018年秋季。

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