基诺特人

新的SEC 17Ad-17法规截止日期已经到来

合规总监弗雷达·佩珀(Freda Pepper)

2014年2月12日

截止日期到了。现在是经纪交易商社区遵守新的和修订的证券交易委员会(“ SEC”)法规的时候了。自奥巴马总统于2010年7月21日签署《多德-弗兰克法案》成为法律以来,经纪交易商已经意识到,SEC 17Ad-17法规失去的证券持有人搜寻要求将扩大到经纪交易商。而且,将实施一项新要求,即通知无反应的收款人。实际上,2012年12月21日通过了SEC实施这些要求的规则,并且直到2014年1月23日才授予经纪交易商,以制定符合这些新规则的流程。

提醒一下,根据SEC网站,新规则如下:

  • 要求经纪交易商对失去的证券所有人进行某些搜索;从1997年开始,从现在开始到1997年,都需要进行同样的搜索。
  • 要求包括经纪交易商在内的“付款代理人”,以通知某些人(在法规中称为“失踪的证券持有人”,在采用的规则中称为“反应迟钝的收款人”),以书面形式说明付款代理人已经向该人发送了一张尚未结清的支票经过谈判。
  • 当尚未协商的支票的价值少于$ 25时,将付款代理商从其通知要求中排除。
  • 新增一条规定,以明确规定,对付款代理人的通知要求不会影响该州收取其根据州保密法认为被​​放弃的资金的能力。
  • 添加一条符合规定的技术规则,以帮助确保经纪交易商了解其有关丢失证券持有人和反应迟钝的收款人的新义务。

希望现在,经纪交易商已经采取新的政策和程序来跟踪所有退回的信函和未兑现的支票,以便遵守SEC规则17Ad-17的新内容。

我正在寻找有关...的信息