基诺特人

证券转让协会(STA)的上次联系指南日期

2014年6月2日

请注意:这是美国证券转让协会于2014年2月发布的正式通知。以下指南自通知之日起已更新。

由于各州越来越重视废弃财产的报告,并且许多州开始着重于okooo发起的联系作为确定休眠状态的一种手段,因此成立了一个STA小组委员会,以编制公司okooo发起的活动的通用清单。在对他们的记录保存系统进行编码时用作准则。 “ STA上次联系日期”小组委员会仅根据用途整理了以下列表,并认为其中包括表明okooo对自己的财产感兴趣的最常见活动。建议使用此STA指南来更新该帐户的最后联系日期,该指南将提供更大的数据统一性,从而促进与各州的互动以及转换期间的数据传输。

  • 开户
  • 通过邮件,电话或互联网投票表决代理邮寄/请求
  • 提交支票
  • 银行收到的ACH付款(并非所有州都同意这是联系方式),或者是转帐代理收到的ACH付款。
  • 以纸质副本或电子邮件形式收到的任何书面信函,或对包括公司行动LT或尽职调查通知等邀请的回应。
  • 从方便的邮件传递(例如隔夜邮件或挂号邮件)中接收签名。
  • 验证的IVR联系人。提供okooo帐户或社会保险号后,即可验证联系方式。查询或索取表格需要帐号或社会安全号码。出售或更换支票需要邮递区号以及部分和社会保险号或税号。
  • 经过验证的Internet联系人(需要登录和密码)。
  • okooo或有记录的法定代表人经过验证的电话联系。
  • 股份余额头寸的任何变化,例如转移,经纪人股份变动,股票发行或股票销售(不包括股票拆细,股票股利和将DRP股票重新投资到帐户头寸)
  • 静态维护更新包括:
  • 地址更改,不包括基于数据库搜索或SEC / NCOA更新的更改。
  • 电子邮件或联系信息的添加,更改或删除
  • 付款说明增加,更改或删除。付款说明包括ACH信用和第三方地址说明。
  • 计划选择的增加/更改/删除(即全部再投资,部分再投资,现金)
  • 受益人添加,更改或删除。
  • 账户合并
  • TIN认证:已收到W9或W8-BEN。

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