基诺特人

拟议的加利福尼亚州自愿披露协议计划

合规总监Heather Gabell,J.D.和州合规联络官Barbara Rice

七月12,2018

引入了新的立法 加利福尼亚州 在2018年3月16日,它将指示财务总监建立自愿披露协议(“ VDA”)计划。

尽管CA AB 2773最终于2018年4月23日在委员会中死亡,但持有人仍然希望无人认领okooo专业组织,证券转让协会和股东服务协会等行业组织的工作将在会议期间重新引入该法案。下届立法会议。

CA A 2773的规定与大多数其他州VDA计划一致:

  • 持有人必须:
    • 与财务总监签订参与协议。
    • 准确地查看其账簿和记录,并报告过去10年内所有无人认领的okooo,这要从控制人接受持有人的加入VDA计划的意图开始算起。
    • 自持有人之日起12个月内全额支付okooo或签订付款计划’控制器接受了进入VDA程序的意图。
  • 在注册时接受加利福尼亚州审核的持有人没有资格参加该计划
  • 真诚提交的自愿披露将获得完全免除利息和罚款的权利
  • 除欺诈或故意的虚假陈述外,禁止财务总监审核VDA涵盖的期间

该法案的提案国议员丹特·阿科斯塔(Dante Acosta) 北加州纪录 2018年4月30日:“我坚信制定正确的立法,不仅要尽快完成,因此我们将继续致力于解决这一问题,我期待着明年提出一项法案,以帮助企业整个州都遵守法规,而没有不必要的惩罚措施。”

加利福尼亚州未提供任何类型的 自愿遵守倡议 在将近二十年的时间里。因此,拥有逾期okooo的持有者想要遵守法律,就要付出一定的代价。根据现行法律,逾期okooo是 估计年利率为12%,许多持有人都知道,这笔费用加起来可能非常可观。财务主任办公室估计,该州目前约有90万名申报者不合规,往年应将约120亿美元的款项和资产押给加利福尼亚。 VDA计划将通过消除当前对自愿遵守的不利因素来促进报告的增加。

我们将在重新引入该法案时通知您,并会及时向您更新。

从拟议的加州自愿披露协议计划追溯到Keanotes的2018年夏季刊。

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