风险&责任评估

无人认领的财产风险&责任评估

无人认领的财产合规性很复杂。结果,各种规模的组织都将自己置于危险之中,这通常是因为它们误解了所涉及的法律和法规的复杂性和范围。违规的代价可能很高,包括面临冗长的审核,损害公司声誉,代价高昂的罚款和利息支付。

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在基恩(Keane),我们的顾问拥有行之有效的策略,可以进行无人值守的战略性财产风险评估和分析,检查公司的历史和财务记录以量化潜在的审计风险。我们的团队将总结您的责任,并制定如何遵守和保护您的组织的路线图。我们专注于分析当前的系统,会计程序和报告惯例,以识别任何潜在的差距或遗漏。我们还提供定制的解决方案和增强功能,以帮助您正确分类,报告和记录无人认领的财产合规程序。

在当前的经济环境和州预算赤字的增长使这一充满挑战的局面变得更加复杂的情况下,与拥有丰富的废弃财产合规知识的团队合作至关重要。基恩(Keane)小组知道哪些问题是各州的热门按钮,例如《萨班斯-奥克斯利法案》(SOX)合规性, 符合SEC规则17Ad-17,以及对寿险公司审计的增加。我们的顾问团队精通每种工具,可以帮助您的组织减轻审计风险和责任。

SOX合规

2002年的《萨班斯-奥克斯利法案》(SOX)围绕财务报告和内部控制建立了非常需要的结构。 SOX规定的改革似乎是设计使然,与各州为执行和确保无人认领的财产合规所做的历史性努力相吻合。因此,SOX合规性应直接改善无人认领的财产管理做法,从而降低财务和声誉风险。虽然SOX仅适用于上市公司,但它提供了出色的指导,也可以使私人实体受益。

符合SEC规则17Ad-17

自从1997年采用该规则以来,SEC规则17Ad-17一直控制着公司转让代理,共同基金和其他付款代理在无人认领的财产合规流程的早期阶段处理失去的股东的方式。随着2010年《多德-弗兰克金融改革法案》(Dodd-Frank Financial Reform Bill)的通过,现在要求已扩展到以前被豁免的经纪人/交易商群体,从而引入了一系列新的且可能会给您带来负担的运营报告要求和成本。从查找所有者到处理未兑现的支票,再到了解合规性例外,Dodd-Frank承诺对经纪人/经销商社区产生影响。

对无人认领的财产责任评估感兴趣? 致电我们 800-848-8896 并与无人认领的房地产专家交谈。您也可以通过以下方式给我们发送电子邮件 [电子邮件 protected]

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