网络研讨会

网络研讨会详细信息:

2013年10月7日,星期一

SEC规则17Ad-17对经纪行业是新的,合规性将于2014年1月生效。 贵公司准备好应对新要求了吗?

为了帮助您确定新要求,Keane邀请您观看我们最近的网络研讨会的重播– “SEC规则17Ad-17:丢失了证券持有人和反应迟钝的收款人。”

该网络研讨会重点讨论了SEC规则17Ad-17的基础,并详细介绍了对经纪和可变年金行业的影响。基恩’的工作人员还将讨论《规则》第17Ad-17条的操作影响,并审查最佳实践,以确保合规。

具体主题包括:

  • SEC 17Ad-17要求审核
  • 2014年合规性预测
  • 运营问题&经纪业务的实施挑战& Annuities
  • 最佳实践

讲者& Presenters

黛比·祖莫夫(Debbie L.Zumoff)

首席合规官
基恩

迈克尔·瑞安(Michael Ryan)

高级副总裁
基恩

比尔·华莱士

咨询经理
基恩

南希·科瓦拉(Nancy Kovala)

遗弃财产总监
美国金融

黛安·雷德文莉(Diane Redvanly)

副总统
摩根士丹利

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